证券代码：688330 证券简称：宏力达 公告编号：2023-003 上海宏力达信息技术股份有限公司

关于续聘公司 2023年度审计机构的公告

(相关资料图)

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 拟聘任的审计机构名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任审计机构的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于 1985年，2012年 3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路 1号 22层 2206。大信在全国设有 32家分支机构。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，具有近 30年的证券业务从业经验。

首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2022年 12月 31日，大信从业人员总数 4,026人，其中合伙人 166人，注册会计师 941人。注册会计师中，超过 500人签署过证券服务业务审计报告。

2021年度业务收入 18.63亿元，为超过 10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入 16.36亿元、证券业务收入 6.35亿元。2021年上市公司年报审计客户 197家（含 H股），平均资产额 258.71亿元，收费总额 2.48亿元。主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、水利环境和公共设施管理业、交通运输仓储和邮政业。上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）同行业（按新证监会行业分类为制造业-电气机械和器材制造业）上市公司审计客户 11家。

2、投资者保护能力

大信职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：杭州中院于 2020年 12月判决大信及其他中介机构和五洋建设实际控制人承担“五洋债”连带赔偿责任。截至目前，立案执行案件的案款已全部执行到位，大信已履行了案款。

3、诚信记录

大信近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 2次、监督管理措施15次、自律监管措施 1次和纪律处分 0次。31名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 4人次、监督管理措施 27人次和自律监管措施 2人次。

（二）项目信息

1、基本信息

拟签字项目合伙人：罗晓龙

拥有注册会计师执业资质。2015年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2014年开始在大信执业，2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司审计报告有重庆港股份有限公司、国家电投集团远达环保股份有限公司、重庆水务集团股份有限公司、成都中寰流体控制设备股份有限公司以及金堆城钼业股份有限公司等。未在其他单位兼职。

拟签字注册会计师：吴兰

拥有注册会计师执业资质。2018年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计，2018年开始在大信执业，2022年开始为本公司提供审计服务，2022年度签署本公司审计报告。未在其他单位兼职。

拟安排项目质量控制复核人员：李洪

拥有注册会计师执业资质。1999年成为注册会计师，1999年开始在大信执业，2010年开始从事上市公司审计质量复核，近三年复核的上市公司审计报告有中航工业机电系统股份有限公司、宝胜科技创新股份有限公司以及中航航空高科技股份有限公司等。未在其他单位兼职。

2、诚信记录

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

4、审计收费

审计费用根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量与大信协商确定。公司2022年度财务报表审计费用为人民币 75万元（含税），2022年度内部控制审计收费为 20万元（含税）。

同时董事会提请股东大会授权公司经营管理层决定大信 2023年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。

二、拟续聘审计机构履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会于 2023年 4月 13日召开第三届审计委员会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司 2023年度审计机构的议案》。公司董事会审计委员会认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构，并同意将该议案提交至公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事事前认可意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。拟聘任的大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。

综上，公司独立董事同意将该议案提交公司第三届董事会第七次会议进行审议。

公司独立董事独立意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。拟聘任的大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，圆满地完成了公司 2022年度的审计工作，能够满足公司审计工作的要求。该所遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务，具备承担公司审计工作的资质及能力。

综上，公司独立董事同意继续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023年度审计机构，聘期一年，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司董事会于 2023年 4月 26日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘公司 2023年度审计机构的议案》。董事会同意续聘大信为公司 2023年度审计机构，聘期一年，并同意提请股东大会授权公司经营管理层决定大信2023年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2022年年度股东大会审议，并自公司 2022年年度股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海宏力达信息技术股份有限公司董事会

2023年 4月 28日